Азербайджанская версия сайта Английская версия сайта
Поиск по сайту
Законы Указы Разделы
 
Законодательство Азербайджанской Республики

Указ Президента Азербайджанской Республики

Об утверждении Положения "О национальной депозитной системе"
В соответствии с положениями раздела 5 "Государственной программы приватизации государственной собственности в Азербайджанской Республике в 1995 - 98 годах", утвержденной Законом Азербайджанской Республики от 29 сентября 1995 года, постановляю:
1. Утвердить Положение "О национальной депозитной системе" (прилагается).
2. Создать Комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку при Президенте Азербайджанской Республики.
3. Кабинету министров Азербайджанской Республики:
* в 10-дневный срок подготовить и представить на утверждение Президенту Азербайджанской Республики проект Положения о Комиссии по ценным бумагам  и фондовому рынку при Президенте Азербайджанской Республики и предложения по ее составу;
4. Утратил силу на основании Указа № 161 от 26 июля 1999 г.
5. Настоящий Указ вступает в силу со дня его подписания.
Президент Азербайджанской Республики
Гейдар АЛИЕВ.
г. Баку, 14 мая 1997 года.
№ 580.
С поправками на основании Указа № 161 от 26 июля 1999 г.

Утверждено
Указом Президента
Азербайджанской Республики
№ 580 от 14 мая 1997 года
Положение
о Национальной депозитной системе
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение подготовлено в целях обеспечения выполнения положений раздела 5 "Государственной программы приватизации Государственной собственности в Азербайджанской Республике в 1995 - 1998 годах", утвержденной Законом Азербайджанской Республики от 29 сентября 1995 года, правового регулирования создания и деятельности Национальной депозитной системы, в том числе, депозитарной деятельности, связанной с ценными бумагами.
1.2. Деятельность Национальной депозитной системы и депозитариев регулируется соответствующими нормативно-правовыми актами Азербайджанской Республики и настоящим Положением.
2. Основные понятия
2.1. В настоящем Положении используются следующие понятия:
* Национальная депозитная система (НДС) - институт, в порядке, устанавливаемом настоящим Положением, обеспечивающий хранение, наличный и безналичный оборот ценных бумаг, включая государственные приватизационные паи (чеки) и опционы, ведущий реестр акционеров, осуществляющий регистрацию собственников ценных бумаг и договоров купли-продажи, а также оказывающий другие депозитные услуги;
* Национальный депозитный центр (НДС) - государственная организация, которая в качестве составной части Национальной депозитной системы непосредственно занимается депозитарной деятельностью и проводит учет входящих в депозитную систему депозитариев, осуществляет контроль за их деятельностью;
* Комитет - Государственный комитет по ценным бумагам при Президенте Азербайджанской Республики;
* Депозитарная деятельность - деятельность по хранению и учету ценных бумаг, учету (регистрации) прав на ценные бумаги и переходу этих прав к другим лицам, осуществлению расчетов и взаиморасчетов по ценным бумагам и вытекающим из них обязательствам;
* Депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность в порядке, определенном нормативно-правовыми актами;
* Клиринг по ценным бумагам - зачет взаимных обязательств и требований участников операций, совершаемых с ценными бумагами, по движению (переводу) ценных бумаг;
* Именные ценные бумаги - ценные бумаги, сведения о владельцах которых могут быть раскрыты для эмитента в форме реестра владельцев ценных бумаг, требующие обязательного указания владельца при переходе к ним прав и осуществлении зафиксированных в них прав;
* Предъявительские ценные бумаги - ценные бумаги, не требующие указания их владельца при переходе к ним прав и осуществлении зафиксированных в них прав;
* Правовладелец - лицо, в соответствии с законодательством Азербайджанской Республики владеющее ценными бумагами от своего имени и в собственных интересах  или интересах государства;
* Депонент - лицо, на основании договора пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг или учету прав, касающихся хранимых в депозитарии ценных бумаг;
* Договор "счет депо" - договор, заключаемый между депозитарием и депонентом и регулирующий их отношения, связанные с депозитарной деятельностью;
* Счет депо - совокупность записей в учетном регистре депозитария, необходимых для исполнения депозитарием заключенного с депонентом договора "счет депо";
* Наличная ценная бумага - такая форма выпуска ценных бумаг, при которой собственник ценной бумаги требует от эмитента выдачи ему ценной бумаги в физическом виде (лично), одной или общими сертификатами;
* Безналичная ценная бумага - такая форма выпуска ценных бумаг, при которой все ценные бумаги данного выпуска размещаются для хранения в депозитарии либо у реестродержателя, а права на ценные бумаги отражаются в виде записей в учетном регистре депозитария или журнале регистрации реестродержателя;
* Номинальный держатель ценных бумаг - лицо, которое по поручению и в интересах правовладельца выступает доверенным лицом правовладельца перед ведущим реестр, зарегистрированным в системе ведения реестра владельцев ценных именных бумаг, однако само по себе не является правовладельцем;
* Эмитент ценных бумаг - юридическое лицо, выпустившее ценные бумаги и несущее по ним обязательства;
* Эмиссия ценных бумаг - последовательность определенных нормативно-правовыми актами действий эмитента при размещении инвестиционных ценных бумаг;
* Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих равного объема права для их владельцев и имеющих равные условия эмиссии (первичного размещения) (при этом все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер);
* Профессиональный участник рынка ценных бумаг - юридическое и физическое лицо, на основании лицензии осуществляющее деятельность, определенную нормативно-правовыми актами о ценных бумагах.
3. Деятельность Национальной депозитной системы
3.1. НДС осуществляет депозитарные услуги, определенные Государственной программой приватизации и настоящим Положением.
3.2. Основу НДС составляет Национальный депозитный центр (НДЦ).
НДЦ создается Государственным комитетом по ценным бумагам при Президенте Азербайджанской Республики в форме акционерного общества закрытого типа; контрольный пакет его акций хранится в Государственном комитете по ценным бумагам при Президенте Азербайджанской Республики.
3.3. Государство отвечает по обязательствам НДЦ в объеме своей доли в его уставном капитале.
НДЦ не отвечает по обязательствам государства и своих клиентов.
НДЦ отвечает по своим обязательствам  всем принадлежащим ему имуществом.
3.4. НДЦ действует на основании выдаваемой Комитетом лицензии. Деятельность НДЦ регулируется нормативно-правовыми актами Азербайджанской Республики, настоящим Положением и уставом, утвержденным Государственным комитетом по ценным бумагам при Президенте Азербайджанской Республики.
3.5. НДЦ является некоммерческой структурой и осуществляет деятельность на основе принципов самоокупаемости и самофинансирования.
НДЦ получает плату за услуги, оказываемые своим клиентам, в установленной договором сумме.
3.6. НДЦ в целях эффективного выполнения своих обязанностей может создавать свои филиалы в городах и районах Азербайджанской Республики.
3.7. НДЦ осуществляет депозитарную деятельность в соответствии с Государственной программой приватизации, другими законами и нормативно-правовыми актами, настоящим Положением и своим уставом.
НДЦ ведет учет всех занимающихся депозитарной деятельностью организаций.
3.8. Лица, желающие осуществлять депозитарную деятельность в самостоятельной форме (без вхождения в НДЦ), могут заниматься этим видом деятельности после получения в Государственном комитете по ценным бумагам при Президенте Азербайджанской Республики лицензии в порядке, определенным нормативно-правовыми актами. Этими лицами могут быть:
* профессиональные участники рынка ценных бумаг, в установленном порядке получившие лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
* юридические лица, осуществляющие исключительно депозитарную деятельность (реестродержатель, специализированное место хранения, депозитарная организация).
3.9. Лицензирование депозитарной деятельности осуществляется в соответствии с положением, утвержденным Президентом Азербайджанской Республики.
3.10. Основными задачами и правами депозитария являются:
а) обслуживание владельцев ценных бумаг и их законных представителей в деле хранения сертификатов наличных ценных бумаг и прав по безналичным ценным бумагам;
б) ведение отдельного учета ценных бумаг и депонентов (на открытых счетах депо);
в) ведение учета юридических лиц, отдавших ценные бумаги на хранение на счетах депо, принятых на хранение ценных бумаг, их видов, категорий, форм и количества, подтверждения перехода прав к другим лицам во время совершения операции с ценными бумагами, ограничения предоставления этих прав, а также операций размена и объединения, конвертации, ликвидации и оплаты ценных бумаг;
г) выдача эмитенту всех ценных бумаг, находящихся на хранении и подлежащих предъявлению к оплате либо с завершенным в иной форме сроком оборота, а также других доходных документов, предусматривающих оплату при предъявлении;
д) уведомление владельца ценных бумаг либо его полномочных представителей о собраниях акционеров, выдаче дивидендов и иных корпоративных действиях эмитента;
е) получение от правовладельца или его полномочных представителей инструкций и передача их эмитенту, а также выполнение в установленном порядке  иных действий в интересах правовладельца;
ж) своевременное и полное перечисление дивидендов, полученных от эмитента ценных бумаг, прочих доходов и платежей  по ценным бумагам в соответствии с формами или правилами, предусмотренными депозитарным договором;
з) ведение учета видов, категорий, форм и количества ценных бумаг, принадлежащих каждому из правовладельцев, и мест хранения этих ценных бумаг;
и) ведение учета прав, зафиксированных в принадлежащих правовладельцу ценных бумагах, путем внесения соответствующих записей в клиентские счета на основании поручений правовладельцев, выданных в связи с регистрацией фактов покупки ценных бумаг, отчуждения ценных бумаг, нагрузки ценных бумаг обязательствами, в том числе, залоговыми, и подтверждение перехода этих прав к другим лицам, их передачи и ограничения;
й) доведение до эмитента поручений правовладельца, касающихся корпоративных действий;
к) выдача эмитенту сведений о ценных бумагах, принадлежащих каждому из правовладельцев, и списка этих правовладельцев;
л) в случае изъятия ценных бумаг из управления номинального держателя - доведение до эмитента требования правовладельца о замене в реестре владельцев ценных бумаг имени номинального держателя именем этого правовладельца;
м) совершение всех действий только на основании письменных указаний правовладельцев или их полномочных представителей и хранение всех первичных документов, являющихся основанием для внесения изменений  в состояние клиентских счетов;
н) подтверждение клиентского счета путем выдачи правовладельцу  выписок из этого клиентского счета и выписок по каждой совершенной операции;
о) организация хранения в дублированном виде своих учетных записей и заверенных электронно-цифровой подписью поручений (при ведении учета посредством электронных носителей);
п) ведение реестра владельцев ценных бумаг на основании договора  с эмитентом.
3.11. Для осуществления вышеуказанных задач депозитарий должен обеспечить:
а) хранение ценных бумаг и ведение их учета;
б) ведение учета владельцев ценных бумаг и количества принадлежащих им ценных бумаг;
в) регистрацию сделок по ценным бумагам;
г) ведение реестра владельцев ценных бумаг;
д) обеспечение зафиксированных в ценных бумагах прав и ведение их учета;
е) осуществление клиринговых операций по ценным бумагам;
ж) передачу информации, связанной с владением ценными бумагами, от эмитента (реестродержателя) депоненту (клиентам) и от депонентов - эмитенту ценных бумаг (реестродержателю);
з) учет нагрузки ценных бумаг депонентов обязательствами, а также их ликвидации;
и) ведение для эмитента на основе договора реестра собственников ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, номинальным держателем которых выступает депозитарий;
й) передачу сертификатов ценных бумаг третьим лицам на основе поручений депонентов;
к) проверку достоверности сертификатов ценных бумаг;
л) инкассацию и перевозку ценных бумаг ;
м) изъятие из оборота сертификатов ценных бумаг, согласно условиям их оборота.
3.12. Депозитарий не имеет права осуществлять следующее:
а) распоряжаться ценными бумагами правовладельца, управлять ими либо совершать любые действия от имени правовладельца с принадлежащими ему бумагами, кроме действий, совершаемых по его поручению в случаях, предусмотренных договором между правовладельцем и депозитарием;
б) пользоваться ценными бумагами правовладельца как обеспечением выполнения  своих обязательств и обязательств третьих лиц (ценные бумаги, находящиеся на оперативном счете и учитываемые как ценные бумаги правовладельцев, не могут включаться в состав имущества, являющегося предметом обеспечения обязательств депозитария перед третьими лицами);
в) выступать уполномоченным лицом правовладельца  без заключения с ним договора;
г) раскрывать тайну счета правовладельца, кроме случаев, предусмотренных законом;
д) заключать по ценным бумагам депонентов сделки купли-продажи, комиссионные, поручения, дарения, обмена и аренды, а также осуществлять совместную деятельность с депонентами.
3.13. В случаях ликвидации либо реорганизации депозитария или возникновения иных обстоятельств, препятствующих выполнению им своих обязательств перед депонентами, депозитарий обязан уведомить об этом депонентов, передать в НДЦ всю информацию об обслуживаемых им правовладельцах и принадлежащих им бумагах, необходимую для подтверждения и защиты прав правовладельцев.
3.14. Депозитарий  на основании договора с эмитентом или агентом эмитента может регистрировать на отдельных счетах ценные бумаги эмитента, предусмотренные  для размещения или оплаты.
4. Ведение реестра владельцев ценных бумаг
4.1. Ведение реестра владельцев ценных бумаг означает сбор необходимых для этих целей данных, их регистрацию, обработку, хранение и выдачу.
Ведение реестра владельцев ценных бумаг может осуществляться депозитариями и другими юридическими лицами (далее - "регистратор"), в порядке, определенном нормативно-правовыми актами, получившими в Государственном комитете по ценным бумагам при Президенте Азербайджанской Республики лицензию на занятие этой деятельностью.
4.2. Владельцы и номинальные держатели ценных бумаг обязаны соблюдать правила предоставления данных в систему ведения реестра (для предъявительских ценных бумаг система реестра владельцев ценных бумаг не ведется).
4.3. Эмитент заключает договор на ведение реестра  владельцев ценных бумаг только с одним депозитарием (регистратором). Депозитарий может вести реестр владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.
5. Номинальный держатель ценных бумаг
5.1. Для замены в реестре  владельцев ценных бумаг имени правовладельца именем номинального держателя правовладелец должен отдать в депозитарий переходное распоряжение, адресованное реестродержателю владельцев именных ценных бумаг. Достоверность подписи правовладельца в переходном распоряжении заверяется в порядке , определенном нормативно-правовыми актами.
Запись в реестре владельцев ценных бумаг о замене имени правовладельца именем номинального держателя производится реестродержателем на основании  подписанного правовладельцем переходного распоряжения.
5.2. Для замены в реестре владельцев именных ценных бумаг имени номинального держателя именем правовладельца правовладелец должен отдать в место хранения переходное распоряжение, адресованное реестродержателю  владельцев именных ценных бумаг. Достоверность подписи правовладельца в переходном распоряжении заверяется в порядке, определенном нормативно-правовыми актами. Запись в реестре владельцев ценных бумаг о замене имени номинального держателя именем правовладельца производится реестродержателем на основании переходного распоряжения, подписанного правовладельцем и передающего реестродержателю место хранения.
5.3. Недопустима передача прав номинального держателя в связи с одними и теми же ценными бумагами двум и более лицам, а также передача их другому номинальному держателю при условии, что собственные права номинального держателя  не будут приостановлены.
5.4. Депозитарий, оказывающий депонентам услуги номинального держателя ценных бумаг, должен обеспечить:
а) наличие системы сбора и выдачи данных о правовладельцах и передачу этих данных эмитентам (их реестродержателям);
б) наличие системы предупреждения правовладельцев о возникновении преимущественных прав и иных корпоративных действиях эмитентов;
в) наличие системы сбора данных от правовладельцев и выдачи эмитентам принятых правовладельцами решений по корпоративным действиям.
5.5. Правила осуществления прав правовладельца, зафиксированных в принадлежащих ему ценных бумагах, посредством депозитария определяются нормативно-правовыми актами, настоящим Положением и договором между депозитарием и правовладельцем.
5.6. Номинальный держатель может выступать на собраниях акционеров в качестве  уполномоченного правовладельцами лица только по письменному поручению правовладельца.
5.7. Депозитарии-реестродержатели владельцев именных ценных бумаг обязаны обеспечить направление обязательных для правовладельцев данных номинальным держателям ценных бумаг, зарегистрированным в системе ведения реестра  владельцев ценных бумаг, в соответствии с нормативно-правовыми актами о корпоративных действиях эмитента.
5.8. При внесении в реестр владельцев именных ценных бумаг записей о передаче бумаг в место хранения для номинального хранения либо замене имени номинального держателя  именем правовладельца реестродержатель не вправе взимать со сторон за заключение сделки плату в виде процентов с объема сделки (количества передаваемых другим лицам ценных бумаг либо суммы сделки).
5.9. В случаях приостановки прав номинального держателя и замены в реестре владельцев ценных бумаг имени номинального держателя именем правовладельца выписка из реестра доводится до правовладельца через номинального держателя. (Реестродержатель не вправе отказывать в передаче выписки в место хранения для доведения ее до правовладельца).
Требование правовладельца о замене в реестре имени номинального держателя именем правовладельца подлежит безоговорочному выполнению в установленном порядке.
6. Депозитарный договор и совершение операций со счетами депо
6.1. Занимающиеся депозитарной деятельностью лица, предусмотренные в разделе 3 настоящего Положения, осуществляют депозитарную деятельность соответственно депозитарному договору, заключаемому между депозитарием и правовладельцем (депонентом).
6.2. Депозитарный договор заключается с учетом Гражданского кодекса и других нормативно-правовых актов Азербайджанской Республики.
6.3. Депозитарный договор заключается согласно утвержденным Государственным комитетом по ценным бумагам при Президенте Азербайджанской Республики "Рекомендациям по основным положениям депозитарного договора".
6.4. Со дня открытия счета депо депонентам выдается свидетельство о депонировании по утвержденной Государственным комитетом по ценным бумагам при Президенте Азербайджанской Республики форме.
Правила выдачи депозитарием свидетельства о депонировании ценных бумаг и его использования подготавливаются и утверждаются ГКИ-ом.
6.5. Депозитарий должен иметь документы, отражающие:
* структуру счета депо и данные, касающиеся счета депо;
* все совершаемые депозитарием операции со счетом депо и правила их учета;
* контроль за хранимыми ценными бумагами и ведением учетных записей;
* состав сотрудников, имеющих санкцию на совершение операций с денежными средствами и ценными бумагами;
* меры по обеспечению охраны сведений;
* формы документов и правила документального оборота в депозитарии, а также между депозитарием и его депонентами;
* систему мер, подлежащих выполнению в случаях пожара, стихийного бедствия и нашествия.
6.6. Операции со счетами депо совершаются только на основании первичных документов и завершаются составлением отчетных документов.
7. Секретность информации
7.1. Депозитарии обязаны обеспечивать секретность информации, полученной ими при осуществлении депозитарной деятельности. В целях настоящего Положения следующие сведения считаются секретными:
* о депонентах;
* о состоянии счетов депонентов;
* об операциях, совершенных по счетам депонентов;
* другие сведения, секретность которых была указана в письменном виде во время их выдачи депозитарию.
Данные о состоянии счетов депонентов могут быть выданы только самому конкретному депоненту или его полномочному представителю, а также другим лицам (органам) в случаях, определенных законом.
7.2. Если вследствие разглашения депозитарием секретной информации, касающейся определенного правовладельца, были нарушены права этого правовладельца, он вправе потребовать от депозитария возмещения ущерба, причиненного ему вследствие такого разглашения, в порядке, определенном нормативно-правовыми актами.

Об утверждении Положения "О национальной депозитной системе"

(c) Qanun.tk 2



Новости сайта:
12.05.02 Заработал в тестовом режиме поиск по сайту
08.05.02 Заработал новый Форум в тестовом режиме
02.05.02 Очередная смена дизайна сайта, добавлены новые функции
10.04.02 Сайт сменил дизайн
10.04.02 добавились версии на английском и азербайджанском языках
10.04.02 Новый раздел на сайте правовые Статьи
31.03.02 Офицальное открытие сайта
Законодательство Азербайджанской Республики
Designed by Stracker © 2010
All rights reserved

Положения о Центре Ататюрка в Азербайджане
www.zewo.ru